El custodio de inversores extranjeros calificados (en adelante, el custodio) acepta el encargo del solicitante para tramitar los asuntos correspondientes en nombre de este. El custodio habilita una ventanilla de tramitación integrada de "un asunto" que ofrece servicios de consulta, solicitud de tramitación por encargo, seguimiento del proceso de tramitación y retroalimentación de resultados. El solicitante selecciona, de acuerdo a sus necesidades, los asuntos que desee tramitar. Si el solicitante cumple los requisitos para la tramitación y desea incluir diversos asuntos en la tramitación conjunta de "un asunto", deberá presentar la solicitud de una sola vez ante el custodio. El custodio deberá asistir al solicitante en la cumplimentación de los formularios de solicitud y en la preparación de la documentación, y encargarse, en su nombre, de la circulación de los documentos de solicitud entre la Comisión Reguladora de Valores de China, el Banco Popular de China, la Administración Estatal de Divisas y China Securities Depository and Clearing Corporation Limited (en adelante, las entidades), e informar al solicitante sobre el progreso y el resultado de tramitación.

Requisitos de materiales
Unificar de manera generalizada los materiales de solicitud de todas las etapas del proceso, aplicando el mecanismo de "un solo conjunto de materiales, una única presentación y múltiples reutilizaciones", prescindiendo documentación repetida, innecesaria o que pueda obtenerse mediante el intercambio de información entre las entidades.

Los documentos requeridos para la tramitación integrada de "un asunto" de la aprobación de la calificación y la apertura de cuentas de inversores extranjeros calificados incluyen:
1. Formulario de solicitud de calificación e información básica del inversor extranjero calificado (modelo en el anexo);
2. Carta de autorización del solicitante al custodio para tramitar la aprobación de la calificación y la apertura de cuentas, y confirmación por escrito del custodio de haber cumplido los procedimientos necesarios para validar la autenticidad, integridad y exactitud de los documentos de solicitud;
3. Copia escaneada (fotocopia) de la licencia comercial o el certificado de inscripción del solicitante y de los documentos acreditativos de su calificación para operar los negocios, así como de los documentos de identidad del representante legal y del agente autorizado;
En caso de que el custodio, de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes y las disposiciones nacionales aplicables, pide al solicitante que presente los documentos correspondientes, se actuará conforme a las disposiciones aplicables.

Cuando el solicitante solicite la tramitación conjunta de varios asuntos como "un caso", el custodio debe promover la tramitación integrada de los asuntos correspondientes. Antes de iniciar el procedimiento de tramitación integrada de "un asunto", el custodio debe completar, de conformidad con lo dispuesto, la diligencia debida y demás tareas correspondientes. El procedimiento de tramitación integrada de "un asunto" es el siguiente:

1. Solicitud de la autorización de calificación y tramitación de la licencia. El custodio deberá remitir electrónicamente, a través de la plataforma de servicios de tramitación en línea del sitio web oficial de la Comisión Reguladora de Valores de China y utilizando la cuenta del custodio, la solicitud de calificación como inversor extranjero calificado en nombre del solicitante, y proporcionar simultáneamente la información sobre la preparación de la licencia. Una vez aprobada, la Comisión Reguladora de Valores de China emitirá sin dilación el documento de aprobación electrónico y el número de licencia, y los enviará por correo electrónico a las direcciones de correo electrónico designadas para asuntos de negocio del custodio, de la Administración Estatal de Divisas y de China Securities Depository and Clearing Corporation Limited. De manera paralela, confeccionará los ejemplares impresos de la aprobación y la licencia, y el gestor del custodio debe recogerlo lo antes posible.

2. Solicitud de la asignación del código de institución especial, tramitación del registro de divisas y apertura de cuentas bancarias. Tras la recepción del documento de aprobación electrónico y el número de licencia, el custodio debe, dentro de 1 jornada laboral, presentar los documentos como el Formulario de solicitud de calificación e información básica del inversor extranjero calificado a través de la Plataforma ASOne de la Administración Estatal de Divisas, a fin de solicitar la asignación del código de institución especial en nombre del solicitante. Recibida la asignación del código de institución especial, el custodio debe, en el plazo de 1 jornada laboral, solicitar a través de la Plataforma ASOne de la Administración Estatal de Divisas la tramitación del registro de divisas para el solicitante. En la misma fecha en que solicite la tramitación del registro de divisas, el custodio debe solicitar a un banco comercial la apertura de una cuenta bancaria, y la sucursal del Banco Popular de China completará, de conformidad con lo dispuesto, la autorización de apertura de la cuenta bancaria.

3. Apertura de cuentas de valores y futuros. En el término de 1 jornada laboral posterior a la apertura de la cuenta bancaria, el custodio debe presentar, a través de la plataforma de servicios en línea de cuentas de valores de China Securities Depository and Clearing Corporation Limited, el Formulario de solicitud de calificación e información básica del inversor extranjero calificado y demás documentos, para gestionar la apertura de valores en nombre del solicitante. A requerimiento del solicitante, el custodio debe remitir, en nombre del solicitante, al corredor de futuros el Formulario de solicitud de calificación e información básica del inversor extranjero calificado y demás documentos, para tramitar la apertura de la cuenta de futuros y asistir al solicitante en la suscripción del contrato de intermediación de futuros y otros trámites.

Cuando el custodio tramite en nombre del solicitante la apertura de cuentas de valores y futuros, debe asegurarse de que el nombre de la cuenta bancaria del solicitante coincida con el nombre de la cuenta de valores y futuros.

El marco legal establece un periodo de 10 días laborables para autorizar la calificación de inversor extranjero calificado, y el plazo de tramitación comprometido es de 5 días hábiles; el plazo de tramitación para la asignación del código de institución especial es de 1 día hábil; el plazo para el registro de divisa es de 2 días laborales; el plazo para la autorización de apertura de cuenta bancaria es de 2 días laborales; y el plazo para la apertura de cuentas de valores y futuros es de 2 días bursátiles. Los plazos de tramitación que el custodio debe coordinar serán los indicados en el apartado III (II) del presente documento. Se calculará el plazo de tramitación una vez que el custodio haya completado la diligencia debida y demás tareas correspondientes y las entidades hayan recibido la documentación completa.